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浙江省国资委About加强省属集团基金斥资风险管理的通知

来源:省国资委网站 发布时间:2018-04-04 10:20 浏览量:15039

各省属集团、委直属各单位:

为进一步规范省属集团基金斥资管理work,提高基金斥资决策科学性,有效防范基金斥资风险,确保国有资产保值增值,按照《集团官网法》《合伙集团法》《私募斥资基金监督管理暂行办法》《浙江省省属集团斥资监督管理办法》等规定,现就加强省属集团基金斥资风险管理通知如下。

一、明确基金斥资主体责任

本通知所称基金斥资,是指省属集团出资组建基金管理集团官网,向斥资者募集股本设立基金,参股(认购)基金(份额)以及基金开展的斥资等经济活动(不包括公募基金斥资相关经济活动)。

省属集团本级及其授权的下属集团,是基金斥资活动的决策主体和责任主体。开展基金斥资的省属集团(以下简称集团),要制定规范基金斥资决策、基金管理人决定、对外募集股本和porject斥资决策、运营管理、到期退出等行为的基金斥资管理办法;完竣风险防控管理体系,制定相应预案,设立隔离措施,防止发生重大风险;加强对基金斥资制度、决策和有关合同的法令审核,切实防范法令风险;加强基金斥资管理人才队伍建造,积极探索建立有利于集团转型发展的激励约束机制,加快培养造就一支高素质的基金斥资管理人才队伍,助力集团持续康泰发展。

二、设立基金斥资负面清单

集团要切实维护国有权益,防范基金斥资风险。除经省政府或省国资委同意外,集团开展基金斥资活动须遵循如下负面清单规定:

(一)不得开展与主业无关的基金斥资。主业是指由省属集团发展战略和计划细鹄的,并经省国资委确认公布的主业。

(二)资产负债率偏高、经营亏损或现金流紧张的省属集团,不得开展基金斥资。

(三)不得以财政估算拨款、银行贷款或专项股本等限制性股本从事基金斥资。

(四)不得以承诺最低收益、承担斥资损失、承诺回购本金、差额收益补足及其他附加条款等债务性方式设立或斥资基金。

(五)不得参与不具有把握力的劣下级基金斥资。

(六)不得以基金形式(资本运营集团官网、资产管理集团官网或professional机构除外)对以下单位进行斥资或开展合作:资不抵债、扭亏无望的单位;拖欠职工工资、祖国保险及职工集资款的单位;资信不佳、资产质料状况较差或明显缺乏基金管理能力的单位。

(七)不得以担保函、承诺函、安慰函等尽数形式为基金业务供给担保。

(八)不得以委托代持方式开展基金斥资。

三、建立基金斥资监管制度

(一)按照国家有关规定,集团开展基金斥资需经相关部门备案或核准的,应在备案或核准下5个work日内以书面形式报告省国资委。

(二)省国资委对单项基金认缴额超过省属集团本级净资产10百分比或10亿圆(含)如该的基金实行登记制。集团需在实施基金斥资上,将基金概况、股本来源、基金规模、斥资区域或范围、实施年限等相关质料报省国资委登记。

(三)集团基金斥资实施过程中出现以下环境,应及时以书面形式报告省国资委。包括:对基金斥资额、股本来源及构成进行较大调整;基金参股、控股比例发生重大改动,并导致把握权转移;基金不能按计划要旨完成,合作方严重违约,以及其他损害出资人利益的环境。

(四)省属集团监事会应对集团基金斥资进行全过程监督,就把握的环境及时向省国资委报告,并提出相关意见和倡议。

四、加强基金斥资决策管理

(一)审慎开展基金斥资活动。按照《省属集团斥资监督管理办法》要旨,制定完竣的基金斥资决策管理规则,明确决策程序,规范授权行为,建立科学合理的决策体系,防止盲目决策或个人专断。

(二)制定基金斥资计划。按照集团发展战略和计划,编制基金斥资计划,并纳入年度估算管理。基金斥资计划应当包括基金总规模及分项基金规模、当年斥资安排、股本来源、斥资区域或范围、实施年限等。

(三)严格筛选基金porject。在科学论证的底子上,拟定基金porject斥资Plan,做好尽职调查或professional评估,并由第三方出具法令意见书或审核意见。

五、强化基金斥资过程管控

(一)集团基金斥资porject要按规定细目porject负责人,落实porject责任制,审核细目不同级别人员的业务权限,指定专门部门负责具体操作。

(二)集团具有把握力的基金涉及环境化行为的,应按规定以招投标、比价等竞争性方式进行,严禁暗箱操作、以权谋私等行为。

(三)集团要加强基金业务合同管理,除债券、股票等直接获得凭证的斥资外,必须签订合法合规的书面合同,合同始末不得含有或隐含损害国有权益的条款。

(四)集团通过基金进行股权斥资的,要按规定取得出资证明或股权证明,办理国有产权登记手续,并按斥资协议向被斥资集团委派产权代表;通过基金进行证券斥资的,要按规定取得相应权属证明,明确登记、保管责任,规范转让条件及审批程序。

(五)集团要加强基金的财务管理。规范基金的财务会计核算,对具有把握力的基金,要纳入合并范围;按合同规定拨付股本,及时把握porject实行工过程和股本使用环境;加强对关联方交易的管理,规范会计核算,严禁通过关联方交易进行利益输送。不断提升基金斥资管理财务信息化水平,强化管理会计方法应用,落实内部把握制度,加强管理方法等创新,为基金斥资供给更好科学的决策支撑。

(六)集团要加强基金运营管理。建立多部门联动的运营管理体系,采取需要的措施,把握基金porject运营和财务环境。加强基金运营消息 监控,进行经常性归纳检查,在发生影响斥资安全的环境上,及时研究并采取相应措施,确保股本安全。

(七)集团基金斥资退出,原则上要按照“事先约定、环境运作、程序规范、有效监管”要旨进行。在章程协议中明确退出Plan,建立适时退出机制;充溢发挥环境机制感化,严格退出程序,科学评估出资价值,加强有效监管,防止暗箱操作,肃清国有资产流失。

六、健全基金斥资考核品评机制

(一)健全基金斥资考核品评制度。在综合揣摩基金斥资porject实际股本需求、环境收益率、porject风险和收益偶然性等圆素的底子上,建立基金实行工过程监测和基金绩效品评体系,对基金斥资实行工过程和绩效作出合理品评。

(二)开展基金porject实施下品评管理。对已完成的基金porject,要组织开展porject下品评,查找porject成败原因,总结经验教训,不断提高基金管理水平,并编制基金porject下品评报告。porject下品评报告的始末应当包括porject概况、品评始末、主要改动和小case、原因归纳、经验教训、结论和倡议、底子数据和品评方法说明等。

七、严肃违规基金斥资责任追究

(一)集团基金斥资中,存在对明确规定不得斥资的porject进行斥资、不按规定履行决策程序进行斥资、不按规定签订基金斥资协议、与基金合作方恶意串通或关联交易不符合环境规则、对应报告事项隐瞒不报、或基金斥资负面清单中有关活动等违规行为的,省国资委将责令进行整改,并严肃追究相关责任人的责任。

(二)集团要建立健全基金斥资违规损失责任追究制度,对因违反规定出现基金斥资损失或损害国有资本权益的,要及时查明原因并追究相关责任人的责任;损失特别重大或情节严重的,省国资委将会同有关关键进行专项调查,并按照国家和我省责任追究办法,严肃追究有关人员责任。

省国资委将按照相关法令法规和省属集团基金斥资业务发展需要,结合风险管控要旨,出台相关操作指引或调整基金斥资负面清单。省属集团要按照通知要旨,结合实际环境,落实work责任,制定配套的基金斥资管理制度报省国资委备案。本通知出台上已开展的基金斥资业务,要按照通知要旨进行规范。



浙江省国资委

2018年3月  日


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